以强监督促强监管 规范金融风险管理

　　为深入贯彻落实习近平总书记关于统筹做好重大金融风险防范化解工作，一体推进惩治金融腐败和防控金融风险工作，省纪委省监委驻财通证券公司纪检监察组聚焦金融风险事件背后的廉洁风险、作风和腐败问题，通过探索金融风险事件监督“一二三”工作法，以强监督推动强监管。

　　围绕压实责任，健全一套工作体系

　　为破解财通证券公司多项监督职能条线独立、功能分散，缺乏统一组织和有效的整合，“谁都在监督、谁都对监督负不了责任”等问题，纪检监察组督促公司党委强化协同加强监管，成立风险与大监督委员会，优化设置风险与大监督工作小组、风险管理委员会和风险处置应急领导小组3个机构，形成党委靠前指挥，各监督职能部门充分发挥专业优势多维度、多角度协同监管的工作格局，着力避免“牛栏关不住猫”的情形。在此基础上，纪检监察组督促公司党委按照“落实责任、全程监督、失责必究、问责必严”的原则，责令相关职能机构和部门进一步完善监督效能评价管理办法、问责管理办法等系列制度，确保依规依纪依法履职尽责。纪检监察组立足“监督的再监督”职能，每季度与公司党委召开一次会商互通联席会议，通报重点问题，明确重要事项责任清单，形成监督闭环，构建高效有序的协同共管工作体系。

　　聚焦精准施治，做实二个关键环节

　　坚持问题导向，按照“切得进、抓得牢，短时间内见成效”的要求，纪检监察组结合证券行业实际，切实找准发力点。一方面是排查“清仓见底”。结合国企领域突出问题专项治理工作，纪检监察组将金融风险事件作为重中之重，开展风险项目问题“清仓见底”专项行动。在各部门、子公司对风险项目梳理自查的基础上，纪检监察组对上级监管部门移送、信访举报受理、监督检查、巡视巡察中发现的相关问题，集中梳理、纳入台账，做到底数清、情况明。另一方面是问责“敢于较真”。纪检监察组联合审计、风控等部门多次召开专题会议，对风险项目逐一分析，看制度机制是否健全、决策流程是否合规、廉洁风险防范是否到位，是否存在失职渎职、利益输送等问题，对集体研判认定的重点问题项目，抽调精干力量组成工作专班，查实问题、定准性质、厘清责任，运用“四种形态”精准处置。

　　坚持标本兼治，提升三项工作能力

　　纪检监察组把解决突出问题与加强风险防控、促进健全长效机制结合起来，从根本上防范问题发生。一是提升内控管理能力。注重党风廉政建设工作与合规经营的结合，针对工作中发现的问题及集中处置情况，督促公司党委持续梳理完善风险管控相关制度机制，进一步健全内控体系，今年结合国企领域突出问题专项治理工作，督促公司党委修订完善自有资金管理、投资业务管理、债券承销尽职调查、风险评估、内部协同监督等业务、财务、风控、综合方面相关制度机制。二是提升廉洁风险防控能力。以合规经营为切入点，督促协助公司党委结合证券业监管要求、制度规定和近年业内发生的相关案例，深入排查履职行权的廉洁风险点，梳理出高、中、低三类风险点，制定相应防控措施，在源头上有效防范廉政风险的发生。三是提升数字化监督能力。结合省委数字化改革工作要求，开展加强二三级企业监督专题调研，督促公司党委将数字化监督融入“数智财通”建设整体布局，推动搭建1个大监督工作台，纪检、风控、合规、稽核等N个专业监督子项目。在打通各监督主体信息交流、交互渠道的基础上，探索深化纪检平台“嵌入式”监督应用场景，开展具有证券行业特点的公权力大数据监督应用建设工作。

　　（驻财通证券公司纪检监察组）